代理私募基金管理公司向中基協(xié)申請(qǐng)私募基金牌照 韓冷鋒 15301056225
近幾年經(jīng)常有有客戶(hù)咨詢(xún)私募基金管理人登記登記備案，私募基金管理人登記的申請(qǐng)數(shù)量起起伏伏，通過(guò)率亦是忽高忽低，通過(guò)時(shí)長(zhǎng)也從兩三個(gè)月到七八個(gè)月不等。為何會(huì)這樣呢？因?yàn)槲覀冞@個(gè)行業(yè)太敏感，并且經(jīng)營(yíng)起來(lái)也不是那么簡(jiǎn)單的。但是到了現(xiàn)在中基協(xié)自律監(jiān)管一步一步在落實(shí)回歸資管本源、加強(qiáng)三層博弈、全方位系統(tǒng)配套、全流程大數(shù)據(jù)跟蹤的工作規(guī)劃，這樣的話備案的要求也就更加嚴(yán)格了，但是嚴(yán)格的政策是設(shè)限給一些不合規(guī)的企業(yè)，不符合要求的企業(yè)，比如一些合規(guī)的企業(yè)，高管、股東各個(gè)方面都符合協(xié)會(huì)的要求那申請(qǐng)起來(lái)也就是水到渠成的事兒了，需要辦理私募基金管理人備案的朋友請(qǐng)聯(lián)系我。
申請(qǐng)私募基金牌照需要準(zhǔn)備以下材料：
1.高管資格：從事證券類(lèi)的私募基金必須至少有2名高管具有基金從業(yè)資格，其中法定代表人，總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人一定要基金從業(yè)資格。
2.經(jīng)營(yíng)范圍：按照協(xié)會(huì)的規(guī)定目前私募基金管理人的經(jīng)營(yíng)范圍只能是：資產(chǎn)管理，投資管理，股權(quán)投資，股權(quán)投資管理，股權(quán)基金投資管理（申請(qǐng)私募證券基金類(lèi)型牌照的管理人經(jīng)營(yíng)范圍里建議不要寫(xiě)“投資咨詢(xún)”字樣）。
3.注冊(cè)資本：實(shí)繳資本比例在25%及以上，或者實(shí)繳資本能保證公司運(yùn)營(yíng)超過(guò)6個(gè)月時(shí)間。
4.辦公條件：需要有實(shí)際的辦公地址，大小不限，能滿(mǎn)足公司所有員工正常辦公，以及適當(dāng)?shù)霓k公設(shè)備。
5.高管人員：要有5-10的員工，組織架構(gòu)有：總經(jīng)理，投資部，風(fēng)控部，行政部，市場(chǎng)部，人事部等，各1-2名員工，其中總經(jīng)理，風(fēng)控負(fù)責(zé)人，投資經(jīng)理要全職，其他人員可以兼職。
6.制度性文：按照協(xié)會(huì)和公司自身情況，編寫(xiě)制度性文件，一般有9-23個(gè)制度性文件（切勿全盤(pán)復(fù)制其他的模板，協(xié)會(huì)現(xiàn)在對(duì)這方面審核很?chē)?yán)格，要嚴(yán)格根據(jù)自身情況編寫(xiě)，有幾個(gè)不重要，重要的是和自己公司相匹配）。
7.牌照類(lèi)型：
根據(jù)中基協(xié)改版通知，私募基金管理人可分為下列3種，基金管理人在規(guī)劃時(shí)應(yīng)明確基金管理人類(lèi)型及下述的基金產(chǎn)品類(lèi)型，便于后面事項(xiàng)的安排。
基金管理人可分為兩類(lèi)：
a、私募證券投資基金管理人
b、私募股權(quán)、創(chuàng)業(yè)投資基金管理人
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